南方電網(wǎng)公司出資企業(yè)外部董事監(jiān)事履職指南

第一部分 南方電網(wǎng)公司出資企業(yè)外部董事監(jiān)事履職指南
第一章 外部董事監(jiān)事履職通識
第一節(jié) 外部董事監(jiān)事履職原則
一、外部董事監(jiān)事的含義
二、外部董事監(jiān)事履職基本原則
三、外部董事監(jiān)事與相關(guān)方關(guān)系
第二節(jié) 外部董事監(jiān)事主要工作職責(zé)
一、外部董事監(jiān)事主要工作職責(zé)
二、外部董事召集人主要工作職責(zé)
三、監(jiān)事會主席主要工作職責(zé)
第三節(jié) 外部董事監(jiān)事履職權(quán)利
一、知情權(quán)
二、參會權(quán)
三、表決權(quán)
四、提案權(quán)
五、質(zhì)詢權(quán)
六、建議權(quán)
七、調(diào)研權(quán)
八、列席權(quán)
九、監(jiān)督權(quán)
第四節(jié) 外部董事監(jiān)事履職義務(wù)
一、忠實義務(wù)
二、勤勉義務(wù)
三、報告義務(wù)
四、保密義務(wù)
五、其他義務(wù)
第五節(jié) 外部董事監(jiān)事履職責(zé)任
一、民事責(zé)任
二、行政責(zé)任
三、刑事責(zé)任
四、責(zé)任追究
五、減免責(zé)任
第六節(jié) 外部董事監(jiān)事履職保障
一、公司（股東）方面
二、所任職企業(yè)方面
三、原任職單位方面
第二章 外部董事監(jiān)事履職重點
第一節(jié) 外部董事監(jiān)事參會履職提示
一、外部董事參會履職提示
二、外部監(jiān)事參會履職提示
第二節(jié) 外部董事監(jiān)事議案審議履職提示
一、戰(zhàn)略規(guī)劃
二、重大投資
三、產(chǎn)權(quán)變動
四、重大財務(wù)事項
五、基金管理
六、內(nèi)控及合規(guī)風(fēng)險管理
七、高級管理人員業(yè)績考核與薪酬管理
八、工資收入分配
九、組織機(jī)構(gòu)管理
十、章程管理
十一、公司治理
十二、重大法律案件管理
十三、監(jiān)事（會）、審計委員會監(jiān)督事項
第三章 上市公司獨立董事、外部董事監(jiān)事履職的特殊規(guī)定
第一節(jié) 上市公司信息披露
一、信息披露義務(wù)人
二、信息披露基本原則
三、信息披露方式
四、信息披露的范圍
五、不得違規(guī)提供內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易
六、違反信息披露規(guī)定的法律后果
第二節(jié) 上市公司重要議案
一、重大交易事項
二、產(chǎn)權(quán)變動
三、關(guān)聯(lián)交易
四、變更公司形式事項
五、重大財務(wù)事項
第三節(jié) 定期報告
一、業(yè)績預(yù)告
二、業(yè)績快報
三、年度、半年、季度報告
四、董事監(jiān)事履職要求
第四節(jié) 獨立董事的特別規(guī)定
一、獨立董事的職責(zé)
二、獨立董事的履職要求
三、獨立董事的特別職權(quán)
四、獨立董事特別決議事項
五、獨立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨立意見的情形
六、獨立董事回避情形
七、獨立董事盡調(diào)報告的內(nèi)容
第五節(jié) 董事會、股東大會特別決議事項
一、應(yīng)當(dāng)提交董事會特別決議事項
二、應(yīng)當(dāng)提交股東大會特別決議事項
第四章 外部董事監(jiān)事履職典型案例
第二部分 南方電網(wǎng)公司出資企業(yè)外部董事監(jiān)事履職清單
第五章 外部董事監(jiān)事履職任務(wù)清單
第六章 外部董事監(jiān)事履職知識清單
附錄