證券公司全面風險管理

　　作為我國市場經(jīng)濟的重要組成部分，證券行業(yè)在過去十年，尤其是最近五年取得了長足發(fā)展，行業(yè)總資產(chǎn)、盈利水平、對外開放程度、風險管理水平都得到顯著提升。但我們需要看到，證券行業(yè)的本質(zhì)就是經(jīng)營風險和管理風險，隨著百余家證券公司的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，風險也會隨之積聚。掌握全面風險管理理念、熟悉全面風險管理操作、執(zhí)行全面風險管理要求是證券公司平衡風險和收益，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的有效措施。只有具備優(yōu)良的風險管理文化、建立完善的風險管理體系機制的證券公司，才能在新時代新征程中行穩(wěn)致遠。 為方便證券公司及時、全面、精準把握監(jiān)管政策，推動證券公司接納并貫徹“全覆蓋、強穿透”的風險管理思維，更好地適應全面風險管理下的各項要求，資本市場學院編寫了《證券公司全面風險管理》。 本書對現(xiàn)行風險管理監(jiān)管制度、自律規(guī)則進行系統(tǒng)性梳理和闡釋，介紹證券行業(yè)領(lǐng)先的風險管理實踐經(jīng)驗，推動行業(yè)提升全面風險管理意識和水平。本書站在全面風險管理的視角，涵蓋市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險以及聲譽風險等五大風險類型，緊扣證券公司各業(yè)務(wù)種類、管理環(huán)節(jié)易出現(xiàn)的風險問題，結(jié)合常用的風險指標，從風險管理實踐經(jīng)驗出發(fā)，形成有針對性、有事實依據(jù)的證券公司風險管理知識體系指南。

　　資本市場學院是由中國證監(jiān)會和深圳市政府聯(lián)合舉辦的資本市場專業(yè)性教育培訓機構(gòu)。學院于2012年12月3日正式設(shè)立，出資方為深圳證券交易所、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所。