中國證券行政處罰研究報(bào)告（2015-2018）

定　價(jià)：￥50.00

作　者：	吳小亮，張紅，董更，王靜，吳小亮編
出版社：	國家行政管理出版社
叢編項(xiàng)：	澄觀治庫文叢·年度報(bào)告系列
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787515024417	出版時(shí)間：	2020-04-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	270	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　證券監(jiān)管是金融監(jiān)管的重要組成部分，是我國資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的基石。近年來，上市公司、股東、高管、中介機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)等機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，損害了廣大投資者的合法利益，也阻礙了資本市場(chǎng)的正常運(yùn)營和健康發(fā)展。《中國證券行政處罰研究報(bào)告（2015-2018）》對(duì)中國證監(jiān)會(huì)2015-2018年度證券行政處罰案件進(jìn)行匯總，根據(jù)不同維度進(jìn)行專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，并結(jié)合學(xué)理對(duì)證券行政處罰的總體情況以及虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)三類典型違法行為的行政處罰予以分析，對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法行為的特征和行政處罰的有效性展開了深度研究，希望有助于推動(dòng)我國證券監(jiān)管法治和資本市場(chǎng)發(fā)展。

作者簡介

　　吳小亮，南開大學(xué)碩士，澄觀治庫主任、贏級(jí)研究員，澄明則正律師事務(wù)所管理合伙人、律師。兼任中國行為法學(xué)會(huì)行政法治分會(huì)常務(wù)理事。在證券發(fā)行上市、私募投融資、并購熏組和企業(yè)臺(tái)規(guī)等領(lǐng)域深耕十余年，多次榮膺錢伯斯、IFLR1000重點(diǎn)推薦律師、“ALB中國十佳女律師”等獎(jiǎng)項(xiàng)。張紅，北京師范大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。兼任中國法學(xué)會(huì)行政法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、副秘書長，中國法學(xué)會(huì)行政法學(xué)研究會(huì)政府規(guī)制專業(yè)委員會(huì)秘書長。出版《證券行政法專論》《司法賠償研究》兩部專著，參編多部學(xué)術(shù)著作。董更，西南政法大學(xué)學(xué)士，北京大學(xué)碩士。澄觀智庫特聘研究員、澄明則正律師事務(wù)所資深顧問。原北京市高級(jí)人民法院法官，從事審判工作20余年，審理3000余件各類刑事案件。

圖書目錄

總報(bào)告：中國證券行政處罰研究（2015-2018）
一、證券行政處罰的總體情況
二、行政處罰類型的分布
三、違法行為類型的分布
四、違法主體類型分布
五、處罰金額分布情況
六、申請(qǐng)聽證情況
七、證券中介機(jī)構(gòu)行政處罰情況
八、行政處罰涉訴情況
分報(bào)告之一：證券市場(chǎng)虛假陳述類行政處罰研究
第一章證券市場(chǎng)虛假陳述基礎(chǔ)理論研究
一、證券市場(chǎng)虛假陳述定義
二、證券市場(chǎng)虛假陳述分類
三、證券市場(chǎng)虛假陳述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第二章證券市場(chǎng)虛假陳述類行政處罰法律依據(jù)研究
一、虛假陳述類行政處罰實(shí)施主體
二、虛假陳述類行政處罰相對(duì)人
三、虛假陳述類行政處罰內(nèi)容
四、虛假陳述類行政處罰程序和救濟(jì)
第三章證券市場(chǎng)虛假陳述類行政處罰案例實(shí)證研究
一、虛假陳述行政處罰概況
二、虛假陳述類市場(chǎng)禁入決定概況
三、針對(duì)行政處罰召開的聽證會(huì)及提起的行政復(fù)議概況
四、虛假陳述行政處罰力度研究
分報(bào)告之二：證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易類行政處罰研究
第一章內(nèi)幕交易基礎(chǔ)理論研究
一、內(nèi)幕交易概念、性質(zhì)及法律規(guī)制
二、內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件
三、內(nèi)幕交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
四、內(nèi)幕交易監(jiān)管的法理依據(jù)
五、由內(nèi)幕交易行政處罰引發(fā)的思考
第二章內(nèi)幕交易類行政處罰法律依據(jù)研究
一、內(nèi)幕交易類行政處罰實(shí)施主體
二、內(nèi)幕交易類行政處罰相對(duì)人
三、內(nèi)幕交易類行政處罰內(nèi)容
四、內(nèi)幕交易類行政處罰程序和救濟(jì)
第三章內(nèi)幕交易類行政處罰案例實(shí)證研究
一、內(nèi)幕交易行政處罰概況
二、內(nèi)幕交易類市場(chǎng)禁入決定概況
三、針對(duì)行政處罰召開的聽證會(huì)及提起的行政復(fù)議概況
四、內(nèi)幕交易行政處罰力度研究
分報(bào)告之三：操縱證券市場(chǎng)類行政處罰研究
第一章操縱證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)理論
一、操縱證券市場(chǎng)定義
二、操縱證券市場(chǎng)行為分類
三、操縱證券市場(chǎng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
四、操縱證券市場(chǎng)監(jiān)管的法理依據(jù)
五、由操縱證券市場(chǎng)行政處罰引發(fā)的思考
第二章操縱證券市場(chǎng)類行政處罰法律依據(jù)研究
一、操縱證券市場(chǎng)類行政處罰實(shí)施主體
二、操縱證券市場(chǎng)類行政處罰相對(duì)人
三、操縱證券市場(chǎng)類行政處罰內(nèi)容
四、操縱證券市場(chǎng)類行政處罰程序和救濟(jì)
第三章操縱證券市場(chǎng)類行政處罰實(shí)證研究
一、操縱證券市場(chǎng)行政處罰概況
二、操縱證券市場(chǎng)類市場(chǎng)禁入決定概況
三、針對(duì)行政處罰召開的聽證會(huì)及提起的行政復(fù)議概況
四、操縱證券市場(chǎng)行政處罰力度研究
后記