你所不知的金融探頭

定　價：￥79.00

作　者：	何為，羅勇著
出版社：	社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社
叢編項：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787520153317	出版時間：	2019-11-01	包裝：	精裝
開本：	32開	頁數(shù)：	220	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書旨在剖析美國金融制裁的政策設(shè)計和操作，講述美國政府如何調(diào)動金融力量為美國的經(jīng)濟(jì)制裁和貿(mào)易禁運的精準(zhǔn)實施而效力，它重點介紹了美國的金融力量是如何延伸到世界各地的，以及實施中的各種玄機。內(nèi)容主要有四章，第一章介紹了銀行等金融機構(gòu)在美國金融制裁和反洗錢的法律法規(guī)中的官方角色和設(shè)置，以及這些設(shè)置如何約束金融機構(gòu)的監(jiān)控行為。第二章著重介紹在法律制度設(shè)置以外的制約金融機構(gòu)的各方力量，包括不合規(guī)的代價，有力的媒體監(jiān)督、金融機構(gòu)間的同業(yè)監(jiān)督，以及金融機構(gòu)內(nèi)部揭發(fā)的作用等。第三章著重介紹銀行等金融機構(gòu)在執(zhí)行金融監(jiān)控過程中的機構(gòu)設(shè)置、技術(shù)環(huán)境、遭遇的挑戰(zhàn)、高昂的成本，以及從微觀到宏觀層面的效果分析。第四章簡單介紹金融機構(gòu)在使用金融監(jiān)控這個大規(guī)模殺傷性武器的同時，“金融遺棄”對無辜平民造成的負(fù)擔(dān)。

作者簡介

　　何為，美國杜克大學(xué)公共政策學(xué)博士。曾在美國摩根大通銀行工作近6年，先后任職“全球金融犯罪合規(guī)部”的高級合規(guī)官（部門副總助理）和合規(guī)經(jīng)理（部門副總），參與和負(fù)責(zé)多個摩根大通銀行金融制裁/反洗錢方案的效果評估項目的設(shè)計與實施?，F(xiàn)為Infinity Institute的執(zhí)行董事。羅勇，北京大學(xué)中國金融政策研究中心執(zhí)行主任，兼任中國國際工程咨詢有限公司戰(zhàn)略研究院副院長。主要著述：《中國資本市場制度性改革總體設(shè)計》《中國農(nóng)村金融制度性改革方案》《通過資本輸出，重構(gòu)中國經(jīng)濟(jì)版圖》。

圖書目錄

第一章別樣殺器
——美國的金融制裁和反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)
金融制裁
反洗錢和反恐怖主義融資
第二章天羅地網(wǎng)
——制約金融系統(tǒng)監(jiān)控的各方力量
囚徒困境——同業(yè)監(jiān)督
透明通天的報告渠道——銀行主要決策者以外的
內(nèi)部力量
罰款
遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于罰款的隱形損失
第三章 “探頭”是一個險差
——金融機構(gòu)在制裁和反洗錢監(jiān)控中的挑戰(zhàn)、成本和有效性
金融制裁日益增加的挑戰(zhàn)
金融機構(gòu)在制裁上的成本
金融機構(gòu)制裁合規(guī)系統(tǒng)的有效性
金融制裁的宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域效果
反洗錢監(jiān)控中的挑戰(zhàn)
金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)控的成本
金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)控的效果
反洗錢綜合有效性評估
第四章夾縫求生者
——金融制裁和反洗錢帶來的金融遺棄
切斷關(guān)系（代理）銀行賬戶
無辜平民背負(fù)的代價

第五章愷撒的歸愷撒？
——美國金融監(jiān)控的單向性和應(yīng)對措施
美國金融霸權(quán)的展望
對中國企業(yè)和個人的風(fēng)險啟示