證券業(yè)合規(guī)風控實務：典型案例與操作指引

目錄
第一編證監(jiān)會監(jiān)管處罰與風控實務
證監(jiān)會監(jiān)管處罰概述
第一節(jié)基本概念與特點
一、主體特定性
二、內(nèi)容廣泛性
三、查證困難性
四、問題國際性
第二節(jié)監(jiān)管處罰的類型
一、行政處罰
二、非行政處罰性監(jiān)管措施
第三節(jié)監(jiān)管處罰的大數(shù)據(jù)分析
一、處罰總體情況
二、具體分布特點
證監(jiān)會監(jiān)管處罰的歷史沿革
第一節(jié)我國證券立法工作的推進
第二節(jié)現(xiàn)行證券法律體系及特點
一、證券法律體系分布
二、我國證券立法的特點
第三節(jié)我國證監(jiān)會執(zhí)法體制的變革
一、查審一體時期
二、查審分離體制確立時期
三、處罰委專職化時期
四、證監(jiān)會監(jiān)管體制優(yōu)化發(fā)展
證監(jiān)會處罰的典型違法行為
第一節(jié)信息披露違法行為
一、法律分析
典型案例1
舜天船舶公司信息披露違法違規(guī)案
二、法律規(guī)定
三、風險解讀
四、要點提示
第二節(jié)內(nèi)幕交易違法行為
一、法律分析
典型案例2
利用“馬甲”炒股案
二、法律規(guī)定
三、風險解讀
四、要點提示
第三節(jié)從業(yè)人員違法買賣股票行為
一、法律分析
典型案例3
趙某民違法買賣股票案
二、法律規(guī)定
三、風險解讀
四、要點提示
第四節(jié)操縱證券市場行為
一、法律分析
典型案例4
首例利用信息優(yōu)勢操縱案——“宏達新材”案
二、法律規(guī)定
三、風險解讀
四、要點提示
第五節(jié)違法減、增持行為
一、法律分析
典型案例5
科泰控股違規(guī)減持案
二、法律規(guī)定
三、風險解讀
四、要點提示
第六節(jié)非法證券活動行為
一、法律分析
典型案例6
杭州恒生網(wǎng)絡技術(shù)服務有限責任公司等三家公司以及華泰證券等四家券商非法經(jīng)營證券業(yè)務案
二、法律規(guī)定
三、風險解讀
四、要點提示
證監(jiān)會執(zhí)法流程及風控實務
第一節(jié)證監(jiān)會執(zhí)法的法定權(quán)限
一、證監(jiān)會的法定職責
二、證監(jiān)會主要機構(gòu)的職能
三、證監(jiān)會的調(diào)查措施
第二節(jié)證監(jiān)會執(zhí)法的一般流程
一、日常合規(guī)經(jīng)營自查
二、積極合理配合調(diào)查工作
三、案件調(diào)查程序
四、處罰處理程序
五、復議救濟程序
六、處罰執(zhí)行程序
七、刑事銜接程序
八、行政訴訟程序
第三節(jié)證監(jiān)會處罰的防范應對
一、立案前的防范措施
二、調(diào)查中的應對要點
三、處罰后的救濟渠道
四、避免加重為刑事犯罪
第二編證券市場侵權(quán)民事賠償司法實務
證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟
第一節(jié)證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟分類
第二節(jié)證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟管轄
第三節(jié)法院受理證券市場侵權(quán)民事賠償案件的范圍
第四節(jié)法院受理證券市場侵權(quán)民事賠償案件的條件
第五節(jié)證券市場侵權(quán)民事賠償案件代表人訴訟
證券虛假陳述案件民事賠償
第一節(jié)虛假陳述行為分類
一、虛假記載
二、誤導性陳述
三、重大遺漏
四、不正當披露
第二節(jié)虛假陳述行為人的認定
典型案例7
張某冰訴山東京博控股股份有限公司證券虛假陳述
責任糾紛案
第三節(jié)誘多型與誘空型虛假陳述的認定
典型案例8
曾某新與深圳市彩虹精細化工股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案
第四節(jié)虛假陳述信息重大性的認定
典型案例9
楊某剛等與深圳香江控股股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案
第五節(jié)虛假陳述實施日、揭露日、更正日、基準日的認定
一、實施目的的認定和意義
二、揭露日的認定和意義
三、更正日的認定和意義
四、基準日的認定和意義
典型案例1
陳某與上海神開石油化工裝備股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案
典型案例11
秦某澤與河北金?；す煞萦邢薰咀C券虛假陳述責任糾紛案
典型案例12
徐某川與上海康達化工新材料股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案
典型案例13
肖某柏與海信科龍電器股份有限公司等證券虛假陳述賠償糾紛案
典型案例14
李某容與東盛科技股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案
第六節(jié)虛假陳述與損害結(jié)果之間因果關(guān)系的認定
典型案例15
朱某強與貴州國創(chuàng)能源控股（集團）股份有限公司證券虛假陳述賠償糾紛案
第七節(jié)系統(tǒng)性風險的認定
典型案例16
蘇某福訴南通科技投資集團股份有限公司虛假證券
信息案
第八節(jié)損失計算方法
一、基本方法
二、法律規(guī)定
典型案例17
何某敏訴北海銀河高科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司等虛假
陳述案
證券內(nèi)幕交易民事賠償
第一節(jié)證券內(nèi)幕交易的法律性質(zhì)
第二節(jié)證券內(nèi)幕交易民事賠償?shù)乃痉▽崉?
第三節(jié)內(nèi)幕交易損害賠償請求權(quán)人的界定
典型案例18
王某與光大證券股份有限公司證券內(nèi)幕交易責任糾紛案
第四節(jié)內(nèi)幕交易損害賠償因果關(guān)系的認定
典型案例19
光大證券股份有限公司與秦某章期貨內(nèi)幕交易責任
糾紛案（一）
第五節(jié)內(nèi)幕交易損害賠償數(shù)額的確定
典型案例2
光大證券股份有限公司與秦某章期貨內(nèi)幕交易責任
糾紛案（二）
操縱證券市場民事賠償
第一節(jié)操縱證券市場的方式
一、連續(xù)交易操縱
二、洗售操縱
三、其他方式
第二節(jié)操縱證券市場行為的實務認定
典型案例21
鮮某操縱證券市場案
欺詐客戶責任糾紛民事賠償
第一節(jié)欺詐客戶的情形
一、違背客戶的委托為其買賣證券
二、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
三、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金
四、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
五、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
六、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
第二節(jié)欺詐客戶案件的實務認定
一、客戶與證券公司之間的證券交易委托代理合同關(guān)系的效力問題
典型案例22
黃某與光大證券股份有限公司江門新會岡州大道東
證券營業(yè)部,梁某華欺詐客戶責任糾紛案
二、欺詐客戶民事責任的損害賠償問題
第三編證券犯罪刑事司法實務
證券監(jiān)管中的行政違法與刑事犯罪
第一節(jié)我國證券監(jiān)管發(fā)展階段
一、地方政府管理階段
二、地方管理向統(tǒng)一管理的過渡階段
三、國家集中統(tǒng)一監(jiān)管階段
第二節(jié)證券監(jiān)管中違規(guī)、違法、犯罪數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析
一、2013年證券監(jiān)管中違規(guī)、違法、犯罪數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析
二、2014年證券監(jiān)管中違規(guī)、違法、犯罪數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析
三、2015年證券監(jiān)管中違規(guī)、違法、犯罪數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析
四、2016年證券監(jiān)管中違規(guī)、違法、犯罪數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析
五、2017年證券監(jiān)管中違規(guī)、違法、犯罪數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析
第三節(jié)近年來證券違法犯罪案件的主要特點
一、案件涉及領(lǐng)域不斷拓寬，覆蓋面廣
二、違法犯罪主體類型不斷增多
三、違法犯罪手段復雜多變，花樣不斷翻新
四、違法犯罪交易金額屢創(chuàng)新高，情節(jié)嚴重
五、信息披露違法犯罪涉及主體廣泛，危害后果嚴重
第四節(jié)證券犯罪行政處罰與刑事處罰的銜接
一、法規(guī)依據(jù)
二、移送刑事案件的證監(jiān)會部門
三、公安機關(guān)接受移送刑事案件的部門
四、一并移送還是分案處理
五、司法機關(guān)如何對待行政機關(guān)收集的證據(jù)
六、行政機關(guān)如何對待司法機關(guān)認定的證據(jù)
七、承擔責任主體的銜接
八、承擔責任類型上的銜接
九、犯罪事實顯著輕微，不起訴或不需要追究刑事責任的，能否再作行政處罰
十、行政拘留與拘役、有期徒刑的折抵
十一、罰款與罰金的折抵
證券犯罪罪名研析
第一節(jié)欺詐發(fā)行股票、債券罪
一、欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑法規(guī)定及立法沿革
二、欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成
三、欺詐發(fā)行股票、債券罪的追訴標準
典型案例23
成都紅光實業(yè)股份有限公司欺詐發(fā)行股票案（我國首例欺詐上市案）
四、欺詐發(fā)行股票、債券罪的實務難點
第二節(jié)違規(guī)披露、不披露重要信息罪
一、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑法規(guī)定及立法沿革
二、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成
三、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的追訴標準
典型案例24
瓊花集團實際控制人于某青違規(guī)不披露重要信息罪
四、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的實務難點
第三節(jié)隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪
一、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的刑法規(guī)定和立法沿革
二、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的犯罪構(gòu)成
三、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的追訴標準
典型案例25
榮泰公司財務人員謝某某隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告案
四、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的實務難點
第四節(jié)背信損害上市公司利益罪
一、背信損害上市公司利益罪的刑法規(guī)定與立法沿革
二、背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成
三、背信損害上市公司利益罪的追訴標準
典型案例26
上海科技董事長張某背信損害上市公司利益案
四、背信損害上市公司利益罪的實務難點
第五節(jié)擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
一、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的刑法規(guī)定與立法沿革
二、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成
三、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的追訴標準
典型案例27
東方天琪公司擅自發(fā)行股票案
四、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的實務難題
第六節(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
一、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的刑法規(guī)定與立法沿革
二、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪構(gòu)成
三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的追訴標準
典型案例28
浙江陳某龍內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的實務難點
第七節(jié)利用未公開信息交易罪
一、利用未公開信息交易罪的刑法規(guī)定及立法沿革
二、利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成
三、利用未公開信息交易罪的追訴標準
典型案例29
上海許某茂利用未公開信息交易案
四、利用未公開信息交易罪的實務難點
第八節(jié)編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
一、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的刑法規(guī)定與立法沿革
二、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的犯罪構(gòu)成
三、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的追訴標準
典型案例30
湖南李某興編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案
四、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的實務難點
第九節(jié)操縱證券、期貨市場罪
一、操縱證券、期貨市場罪的刑法規(guī)定與立法沿革
二、操縱證券、期貨市場罪的犯罪構(gòu)成
三、操縱證券、期貨市場罪的追訴標準
典型案例31
北京汪某中操縱證券市場案
四、操縱證券、期貨市場罪的實務難點
第十節(jié)背信運用受托財產(chǎn)罪
一、背信運用受托財產(chǎn)罪的刑法規(guī)定與立法沿革
二、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成
三、背信運用受托財產(chǎn)罪的追訴標準
典型案例32
證券公司及其董事長譚某背信運用受托財產(chǎn)案
四、背信運用受托財產(chǎn)罪的實務難點
第十一節(jié)洗錢罪
一、洗錢罪的刑法規(guī)定及立法沿革
二、洗錢罪的犯罪構(gòu)成
三、洗錢罪的追訴標準
典型案例33
上海張某洗錢案
四、洗錢罪的實務難點
第十二節(jié)非法經(jīng)營罪
一、非法經(jīng)營罪的刑法規(guī)定及立法沿革
二、證券、期貨類非法經(jīng)營罪的犯罪構(gòu)成
三、證券、期貨類非法經(jīng)營罪的追訴標準
典型案例34
湖北黃某輝、黃某剛非法經(jīng)營案
四、證券、期貨類非法經(jīng)營罪的實務難點
附錄法律法規(guī)匯編
證券市場行政處罰法律法規(guī)匯編
第一節(jié)各違法行為相關(guān)規(guī)定
第二節(jié)風險防范相關(guān)規(guī)定
證券市場民事糾紛法律法規(guī)匯編
第一節(jié)程序性規(guī)定
第二節(jié)實體性規(guī)定
證券市場刑事責任法律法規(guī)匯編