國(guó)際貿(mào)易融資理論與實(shí)務(wù)

目錄
第一章國(guó)際貿(mào)易融資概述
第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易融資的含義與特點(diǎn)···1
一、國(guó)際貿(mào)易融資的含義與意義·····1
二、國(guó)際貿(mào)易融資的特點(diǎn)2
第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易融資現(xiàn)狀·4
一、我國(guó)國(guó)際貿(mào)易融資發(fā)展存在的問(wèn)題···5
二、我國(guó)國(guó)際貿(mào)易融資發(fā)展的方向··6
第二章票據(jù)融資與案例分析
第一節(jié)票據(jù)概述8
一、票據(jù)的含義·····8
二、票據(jù)的特點(diǎn)·····9
三、票據(jù)的法律體系····10
第二節(jié)匯票·····11
一、匯票的含義···11
二、匯票的基本內(nèi)容····12
三、匯票的種類···12
四、匯票的票據(jù)行為····14
第三節(jié)本票·····21
一、本票的概念···21
二、本票的基本內(nèi)容····21
三、本票的種類···22
四、本票的票據(jù)行為····23
第四節(jié)支票·····24
一、支票的概念···24
二、支票的基本內(nèi)容····25
三、支票的種類···25
四、支票的票據(jù)行為····27
第五節(jié)票據(jù)融資與案例分析····28
一、票據(jù)融資的概念····28
二、票據(jù)融資的優(yōu)勢(shì)····29
三、票據(jù)融資的模式····29
第三章匯付融資與案例分析
第一節(jié)匯付概述······34
一、匯付的含義···35
二、匯付的基本當(dāng)事人·35
三、匯付結(jié)算方式的特點(diǎn)·····35
第二節(jié)匯付的種類與程序36
一、電匯······36
二、信匯······38
三、票匯······39
第三節(jié)匯付的辦理程序···40
一、匯出匯款的辦理程序·····41
二、匯入?yún)R款的辦理程序·····42
第四節(jié)匯付融資與案例分析····42
一、進(jìn)口代付的含義····43
二、進(jìn)口代付的種類及T/T進(jìn)口代付····43
三、進(jìn)口押匯的含義····45
四、進(jìn)口押匯的種類和T/T進(jìn)口押匯····45
五、進(jìn)口押匯與進(jìn)口代付的區(qū)別···47
第五節(jié)O/A融資與《銀行付款責(zé)任統(tǒng)一慣例》··48
一、貿(mào)易公共服務(wù)框架平臺(tái)（tradeservicesutility，TSU）·····48
二、BPO的含義與特點(diǎn)·49
三、BPO的操作流程····50
四、BPO未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)及挑戰(zhàn)···51
五、《銀行付款責(zé)任統(tǒng)一慣例》的主要規(guī)定··52
第四章托收融資與案例分析
第一節(jié)托收概述······55
一、托收的定義···55
二、托收業(yè)務(wù)的當(dāng)事人·56
三、托收的種類···57
四、跟單托收的交單條件·····59
第二節(jié)托收的特點(diǎn)、融資與風(fēng)險(xiǎn)防范······62
一、托收的特點(diǎn)···62
二、跟單托收的融資····62
三、跟單托收的風(fēng)險(xiǎn)與防范··65
第三節(jié)托收進(jìn)口代付與案例分析·····67
一、托收進(jìn)口代付的流程·····67
二、托收進(jìn)口代付的優(yōu)勢(shì)和不足···68
第四節(jié)托收保付加簽與案例分析·····70
一、保付加簽概述70
二、托收保付加簽的應(yīng)用·····72
第五章信用證融資與案例分析
第一節(jié)信用證的概念及當(dāng)事人·75
一、信用證的概念76
二、信用證業(yè)務(wù)中的當(dāng)事人··76
第二節(jié)信用證的種類······78
一、光票信用證和跟單信用證······78
二、保兌信用證和不保兌信用證···78
三、付款信用證···80
四、承兌信用證···80
五、議付信用證···81
六、可轉(zhuǎn)讓信用證與不可轉(zhuǎn)讓信用證····81
七、對(duì)背信用證···81
八、循環(huán)信用證···82
九、紅條款信用證82
第三節(jié)信用證進(jìn)口代付與進(jìn)口押匯··83
一、信用證進(jìn)口代付概述·····83
二、信用證進(jìn)口押匯概述·····84
第四節(jié)信用證打包貸款與案例分析··86
VI
一、打包貸款概述86
二、打包貸款的業(yè)務(wù)流程·····86
三、打包貸款的注意事項(xiàng)·····87
第五節(jié)信用證出口押匯與案例分析··90
一、信用證出口押匯概述·····90
二、信用證項(xiàng)下出口押匯的流程···90
三、出口押匯和打包貸款的不同···92
第六節(jié)出口信用證貼現(xiàn)與案例分析··93
一、出口信用證貼現(xiàn)概述·····93
二、出口信用證貼現(xiàn)的應(yīng)用··94
第七節(jié)信用證提貨擔(dān)保與案例分析··97
一、信用證提貨擔(dān)保的含義··97
二、信用證提貨擔(dān)保的辦理?xiàng)l件···97
三、信用證提貨擔(dān)保的辦理流程···97
四、提貨擔(dān)保下開(kāi)證行的風(fēng)險(xiǎn)······98
第六章國(guó)內(nèi)信用證融資與案例分析
第一節(jié)國(guó)內(nèi)信用證概述·101
一、國(guó)內(nèi)信用證的起源和發(fā)展·····101
二、國(guó)內(nèi)信用證的定義102
三、國(guó)內(nèi)信用證的特點(diǎn)102
四、國(guó)內(nèi)信用證的適用范圍·103
五、國(guó)內(nèi)信用證的優(yōu)勢(shì)104
第二節(jié)國(guó)內(nèi)信用證的當(dāng)事人和業(yè)務(wù)流程·105
一、國(guó)內(nèi)信用證的當(dāng)事人····105
二、國(guó)內(nèi)信用證的業(yè)務(wù)流程·106
第三節(jié)國(guó)內(nèi)信用證與國(guó)際信用證的對(duì)比分析··108
一、適用規(guī)則的比較···108
二、國(guó)內(nèi)信用證需要注意的特別規(guī)定···109
三、國(guó)內(nèi)信用證批注···110
第四節(jié)國(guó)內(nèi)信用證融資和案例分析·111
一、買(mǎi)方國(guó)內(nèi)信用證貿(mào)易融資產(chǎn)品······111
二、賣(mài)方國(guó)內(nèi)信用證貿(mào)易融資產(chǎn)品······112
三、創(chuàng)新融資模式······113
第五節(jié)國(guó)內(nèi)信用證使用過(guò)程中存在的問(wèn)題·····114
一、國(guó)內(nèi)的信用環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境還不算完善115
VII
二、國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單據(jù)缺乏物權(quán)性和可轉(zhuǎn)讓流通性·····115
三、國(guó)內(nèi)信用證在我國(guó)的接受度不高···115
四、異化為融資工具，關(guān)聯(lián)企業(yè)開(kāi)證量大····115
五、缺少跨行結(jié)算通道，需建立統(tǒng)一的電子傳輸平臺(tái)···115
六、缺乏潛在的流通市場(chǎng)····116
第七章銀行保函融資與案例分析
第一節(jié)
第二節(jié)
第三節(jié)
第四節(jié)
見(jiàn)索即付保函概述·····119
一、保函的分類··119
二、見(jiàn)索即付保函的用途····120
銀行保函融資與案例分析···125
一、非融資性銀行保函概述·126
二、融資性銀行保函概述····126
三、銀行保函融資的應(yīng)用····127
《2010年見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》與案例分析···129
一、《2010年見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》的修訂特點(diǎn)······129
二、《2010年見(jiàn)索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》的主要規(guī)定······130
《最高人民法院關(guān)于審理獨(dú)立保函糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》與案例分析···139
一、明確界定獨(dú)立保函的性質(zhì)·····139
二、統(tǒng)一國(guó)際國(guó)內(nèi)獨(dú)立保函交易的效力規(guī)則·140
三、明確獨(dú)立保函的獨(dú)立性和單據(jù)性特征····140
四、嚴(yán)格界定欺詐情形及證明標(biāo)準(zhǔn)······141
五、嚴(yán)格規(guī)范止付程序141
六、確認(rèn)保證金的金錢(qián)質(zhì)權(quán)性質(zhì)··142
第八章備用信用證融資與案例分析
第一節(jié)
第二節(jié)
備用信用證概述·144
一、備用信用證的含義145
二、備用信用證的用途145
三、備用信用證與保函的異同·····148
備用信用證的當(dāng)事人··150
一、開(kāi)證申請(qǐng)人··150
二、開(kāi)證人··152
三、受益人··152
四、保兌人··153
VIII
第三節(jié)
第四節(jié)
五、通知人··154
六、轉(zhuǎn)開(kāi)人（如有）···154
七、備用證項(xiàng)下關(guān)系示意圖·155
備用信用證融資與案例分析157
一、備用信用證融資概述····157
二、備用信用證融資注意事項(xiàng)·····161
《1998年國(guó)際備用信用證慣例》與案例分析······162
一﹑備用信用證的含義163
二﹑有關(guān)當(dāng)事人··163
三﹑備用信用證的性質(zhì)163
四﹑有關(guān)單據(jù)方面的規(guī)定····164
五﹑備用信用證的特有條款·166
第九章國(guó)際保理融資與案例分析
第一節(jié)
第二節(jié)
第三節(jié)
第四節(jié)
國(guó)際保理概述····171
一、國(guó)際保理的內(nèi)容與特征·171
二、國(guó)際保理與其他支付方式的比較···175
三、國(guó)際保理對(duì)進(jìn)出口雙方的作用及相關(guān)費(fèi)用·····177
國(guó)際保理的種類·180
一、涉及三方當(dāng)事人的國(guó)際保理業(yè)務(wù)機(jī)制····180
二、涉及四方當(dāng)事人的國(guó)際保理業(yè)務(wù)機(jī)制····181
三、涉及五方當(dāng)事人的國(guó)際保理業(yè)務(wù)機(jī)制····183
四、其他分類方式······183
雙保理機(jī)制的運(yùn)行·····184
一、雙保理機(jī)制的業(yè)務(wù)流程·184
二、保理協(xié)議的主要內(nèi)容····185
國(guó)際保理在國(guó)際貿(mào)易中的應(yīng)用····187
一、國(guó)際保理的產(chǎn)生、發(fā)展與應(yīng)用······187
二、國(guó)際保理的應(yīng)用范圍與要求··188
三、《國(guó)際保理總規(guī)則》介紹·····189
第十章包買(mǎi)票據(jù)融資與案例分析
第一節(jié)包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)196
一、包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的含義····196
二、包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)····197
三、包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的起源及發(fā)展··198
第二節(jié)包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的運(yùn)作··199
一、信用證項(xiàng)下包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的操作流程····199
二、普通票據(jù)項(xiàng)下包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)··201
三、包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的成本和費(fèi)用··201
第三節(jié)包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的應(yīng)用與案例分析·202
一、包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的成本控制·····202
二、包買(mǎi)票據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與防范··203
第四節(jié)《福費(fèi)廷統(tǒng)一慣例》與案例分析·206
一、URF800的特點(diǎn)····207
二、URF800的主要內(nèi)容·····209
第十一章風(fēng)險(xiǎn)參與融資與案例分析
第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)參與概述····211
一、風(fēng)險(xiǎn)參與的定義···211
二、風(fēng)險(xiǎn)參與的類型及業(yè)務(wù)基本介紹···212
三、風(fēng)險(xiǎn)參與業(yè)務(wù)的優(yōu)劣勢(shì)·213
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)參與在貿(mào)易融資中的應(yīng)用與案例分析···214
一、融資性風(fēng)險(xiǎn)參與適用的業(yè)務(wù)類型和流程·214
二、融資性風(fēng)險(xiǎn)參與業(yè)務(wù)案例分析······215
第十二章結(jié)構(gòu)性融資與案例分析
第一節(jié)產(chǎn)業(yè)鏈融資與案例分析······222
一、產(chǎn)業(yè)鏈融資發(fā)展的背景·223
二、產(chǎn)業(yè)鏈融資需要注意的幾個(gè)問(wèn)題···224
第二節(jié)項(xiàng)目融資與案例分析··225
一、項(xiàng)目融資概述······225
二、幾種常見(jiàn)的項(xiàng)目融資模式·····227
第三節(jié)船舶融資與案例分析··238
一、船舶融資的含義···238
二、船舶融資的種類···238
附錄A·····242
附錄B·····242
參考文獻(xiàn)··243