論新趨勢(shì)下的證券交易所自律監(jiān)管

目 錄導(dǎo) 言. 一、選題背景與意義...二、研究文獻(xiàn)綜述... 三、研究思路和結(jié)構(gòu)安排... 四、研究方法及創(chuàng)新點(diǎn)... 第一章 證券交易所自律監(jiān)管及其面臨的新趨勢(shì) 第一節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管理論及演進(jìn)一、證券市場(chǎng)監(jiān)管理論概述...二、證券市場(chǎng)主要監(jiān)管模式及其發(fā)展趨勢(shì)三、我國(guó)證券監(jiān)管體制的實(shí)踐演進(jìn)...四、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)的配置...第二節(jié) 證券交易所自律監(jiān)管之法理分析... 一、證券交易所自律監(jiān)管的內(nèi)涵透視... 二、證券交易所自律監(jiān)管的屬性分析... 三、證券交易所自律監(jiān)管的比較優(yōu)勢(shì)... 第三節(jié) 我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管之實(shí)踐分析... 一、我國(guó)證券交易所的法律屬性辨析...二、我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管的職能內(nèi)容三、我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管的組織架構(gòu)四、我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管的監(jiān)管措施第四節(jié) 我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管面臨之新趨勢(shì)一、證券交易所組織結(jié)構(gòu)的公司化二、證券交易方式的電子化三、證券市場(chǎng)發(fā)展的國(guó)際化四、證券市場(chǎng)監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)化第二章 困境與出路：公司化趨勢(shì)下的證券交易所自律監(jiān)管 第一節(jié) 公司化趨勢(shì)下證券交易所面臨之困境一、證券交易所公司化是世界潮流所趨二、公司化是我國(guó)證券交易所的戰(zhàn)略選擇三、證券交易所公司化對(duì)自律監(jiān)管的影響分析第二節(jié) 境外公司制交易所自律監(jiān)管變革的經(jīng)驗(yàn)借鑒一、證券交易所自律監(jiān)管變革的理論探索二、證券交易所自律監(jiān)管模式的實(shí)踐選擇三、公司制證券交易所自律監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)范例第三節(jié) 我國(guó)證券交易所公司化及自律監(jiān)管之出路...一、我國(guó)證券交易所公司化的步驟及安排... 二、我國(guó)交易所公司化后自律監(jiān)管模式的選擇... 三、我國(guó)交易所公司化后自律監(jiān)管職能的設(shè)想... 第三章 機(jī)遇與挑戰(zhàn)：電子化趨勢(shì)下的證券交易所自律監(jiān)管 第一節(jié) 證券交易電子化之發(fā)展趨向分析... 一、電子交易平臺(tái)的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)分析... 二、網(wǎng)上證券交易之涵義及優(yōu)勢(shì)簡(jiǎn)析... 三、證券市場(chǎng)新交易技術(shù)及其應(yīng)用介紹... 第二節(jié) 證券交易電子化的影響及監(jiān)管形勢(shì)分析... 一、證券交易所競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生巨大變化...二、證券交易所監(jiān)管技術(shù)和監(jiān)管方式發(fā)生變革...三、證券交易安全維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范任務(wù)加重... 四、網(wǎng)絡(luò)欺詐等新型違法違規(guī)行為成為監(jiān)管難點(diǎn)... 第三節(jié) 電子化交易的域外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)借鑒及我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策... 一、境外證券監(jiān)管政策及監(jiān)察系統(tǒng)之比較借鑒... 二、我國(guó)電子化交易相關(guān)立法之不足及完善建議...三、我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管的應(yīng)對(duì)措施... 第四章 開(kāi)放與合作：國(guó)際化趨勢(shì)下的證券交易所自律監(jiān)管 第一節(jié) 證券市場(chǎng)國(guó)際化的趨勢(shì)與挑戰(zhàn)... 一、證券市場(chǎng)國(guó)際化的含義及規(guī)律... 二、我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的實(shí)踐演進(jìn)... 三、我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化面臨的挑戰(zhàn)... 第二節(jié) 境外跨境監(jiān)管合作的經(jīng)驗(yàn)與啟示... 一、境外主要國(guó)家或地區(qū)跨境監(jiān)管合作的經(jīng)驗(yàn)... 二、證券業(yè)國(guó)際組織促進(jìn)跨境監(jiān)管合作的經(jīng)驗(yàn)... 三、境外證券跨境監(jiān)管合作對(duì)我國(guó)之啟示... 第三節(jié) 我國(guó)交易所開(kāi)展跨境監(jiān)管合作的當(dāng)前路徑分析... 一、簽署合作備忘錄進(jìn)行監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)... 二、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境執(zhí)法和司法合作... 三、建立多邊交流和合作機(jī)制... 第四節(jié) 完善我國(guó)交易所跨境監(jiān)管合作的思路與建議... 一、推動(dòng)跨境監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)及制度的完善... 二、通過(guò)備忘錄等形式與境外同行深化跨境監(jiān)管合作... 三、協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)深入開(kāi)展跨境執(zhí)法和司法合作... 四、創(chuàng)新開(kāi)展跨境監(jiān)管合作的方式和手段... 第五章 創(chuàng)新與發(fā)展：專(zhuān)業(yè)化趨勢(shì)下的證券交易所自律監(jiān)管——以證券市場(chǎng)監(jiān)察為例 第一節(jié) 域外證券市場(chǎng)監(jiān)察之專(zhuān)業(yè)化趨勢(shì)及我國(guó)面臨的形勢(shì)... 一、國(guó)際證券市場(chǎng)監(jiān)察理念的演進(jìn)及專(zhuān)業(yè)化的趨勢(shì)... 二、證券市場(chǎng)監(jiān)察專(zhuān)業(yè)化的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒... 三、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察面臨之形勢(shì)分析... 第二節(jié) 推動(dòng)證券市場(chǎng)監(jiān)察專(zhuān)業(yè)化的路徑之一：健全法制基礎(chǔ)... 一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察的法律及規(guī)則依據(jù)... 二、證券市場(chǎng)監(jiān)察現(xiàn)有依據(jù)之不足及完善必要性分析... 三、健全證券市場(chǎng)監(jiān)察規(guī)則與制度的若干建議... 第三節(jié) 推動(dòng)證券市場(chǎng)監(jiān)察專(zhuān)業(yè)化的路徑之二：改善監(jiān)管職能... 一、證券市場(chǎng)監(jiān)察在我國(guó)證券稽查執(zhí)法體系中的地位...二、當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察的職能定位...三、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察職能的若干建議...第四節(jié) 推動(dòng)證券市場(chǎng)監(jiān)察專(zhuān)業(yè)化的路徑之三：完善監(jiān)管程序... 一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察的主要工作程序...二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察程序適當(dāng)性解析...三、如何進(jìn)一步完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)察程序...