中國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試輔導(dǎo)用書：證券交易（2014版）

前言
緒論
第一章 證券交易概述
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 證券交易的概念、特征、發(fā)展歷程和原則
　考點(diǎn)2 證券交易的種類、交易方式、投資者
　考點(diǎn)3 證券公司的定義、設(shè)立條件和經(jīng)營(yíng)范圍
　考點(diǎn)4 證券交易場(chǎng)所的含義及作用
　考點(diǎn)5 證券交易所、證券登記結(jié)算公司的職能
　考點(diǎn)6 證券交易機(jī)制
　考點(diǎn)7 證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利與義務(wù)及會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批
　考點(diǎn)8 證券交易所會(huì)員的日常管理與監(jiān)督檢查及紀(jì)律處分
　考點(diǎn)9 特別會(huì)員的含義、資格、權(quán)利和義務(wù)
　考點(diǎn)10 證券交易所交易席位的含義、權(quán)利和轉(zhuǎn)讓
　考點(diǎn)11 交易單元的含義、權(quán)限和功能
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第二章 證券交易程序
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 證券交易程序的基本過(guò)程
　考點(diǎn)2 證券賬戶的含義及種類
　考點(diǎn)3 開(kāi)立證券賬戶的基本原則、流程和規(guī)定
　考點(diǎn)4 證券托管和證券存管的概念
　考點(diǎn)5 我國(guó)目前的證券托管制度
　考點(diǎn)6 證券的委托形式
　考點(diǎn)7 委托指令的基本內(nèi)容
　考點(diǎn)8 委托受理、委托執(zhí)行與委托撤銷
　考點(diǎn)9 競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式
　考點(diǎn)10 競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍
　考點(diǎn)11 競(jìng)價(jià)結(jié)果
　考點(diǎn)12 交易費(fèi)用
　考點(diǎn)13 證券公司與客戶之間的證券、資金的清算交收
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 大宗交易
　考點(diǎn)2 回轉(zhuǎn)交易
　考點(diǎn)3 股票交易的特別處理——警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理
　考點(diǎn)4 股票交易的特別處理——其他特別處理
　考點(diǎn)5 股票交易的特別處理——中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理
　考點(diǎn)6 特殊交易事項(xiàng)——開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)
　考點(diǎn)7 特殊交易事項(xiàng)——上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
　考點(diǎn)8 特殊交易事項(xiàng)——證券除權(quán)（息）和除權(quán)（息）參考價(jià)
　考點(diǎn)9 特殊交易事項(xiàng)——交易異常情況的處理
　考點(diǎn)10 固定收益證券綜合電子平臺(tái)
　考點(diǎn)11 交易信息
　考點(diǎn)12 交易行為監(jiān)督
　考點(diǎn)13 合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　考點(diǎn)2 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
　考點(diǎn)3 委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
　考點(diǎn)4 賬戶管理
　考點(diǎn)5 委托買賣
　考點(diǎn)6 清算交割
　考點(diǎn)7 投資者教育與適當(dāng)性管理
　考點(diǎn)8 證券投資顧問(wèn)服務(wù)
　考點(diǎn)9 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容
　考點(diǎn)10 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)——客戶招攬
　考點(diǎn)11 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)——客戶服務(wù)
　考點(diǎn)12 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理
　考點(diǎn)13 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
　考點(diǎn)14 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
　考點(diǎn)15 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
　考點(diǎn)16 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
　考點(diǎn)17 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
　考點(diǎn)18 法律責(zé)任
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 股票網(wǎng)上發(fā)行
　考點(diǎn)2 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序
　考點(diǎn)3 分紅派息的操作流程（以上海證券交易所為例）
　考點(diǎn)4 配股繳款
　考點(diǎn)5 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
　考點(diǎn)6 開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以上海證券交易所為例）
　考點(diǎn)7 上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回
　考點(diǎn)8 證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回
　考點(diǎn)9 權(quán)證的交易與行權(quán)
　考點(diǎn)10 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
　考點(diǎn)11 代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念及業(yè)務(wù)范圍
　考點(diǎn)12 代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
　考點(diǎn)13 代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式及價(jià)格確定規(guī)則
　考點(diǎn)14 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
　考點(diǎn)15 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義
　考點(diǎn)16 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
　考點(diǎn)17 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍及特點(diǎn)
　考點(diǎn)2 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
　考點(diǎn)3 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
　考點(diǎn)4 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
　考點(diǎn)2 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
　考點(diǎn)3 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
　考點(diǎn)4 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)5 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
　考點(diǎn)6 設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
　考點(diǎn)7 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書
　考點(diǎn)8 集合資產(chǎn)管理合同
　考點(diǎn)9 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
　考點(diǎn)10 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險(xiǎn)控制
　考點(diǎn)11 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)及措施
　考點(diǎn)12 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 融資融券業(yè)務(wù)的含義
　考點(diǎn)2 融資融券業(yè)務(wù)資格
　考點(diǎn)3 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
　考點(diǎn)4 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
　考點(diǎn)5 融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇
　考點(diǎn)6 融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示
　考點(diǎn)7 客戶開(kāi)戶、提交擔(dān)保品與授信
　考點(diǎn)8 融資融券交易的一般規(guī)則與標(biāo)的證券的范圍
　考點(diǎn)9 融資融券保證金及擔(dān)保管理
　考點(diǎn)10 融資融券期間證券權(quán)益的處理
　考點(diǎn)11 融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告與披露
　考點(diǎn)12 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
　考點(diǎn)13 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　考點(diǎn)14 融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　考點(diǎn)15 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第九章 債券回購(gòu)交易
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 債券質(zhì)押回購(gòu)交易的概念
　考點(diǎn)2 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
　考點(diǎn)3 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則
　考點(diǎn)4 債券買斷式回購(gòu)交易的含義及作用
　考點(diǎn)5 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易
　考點(diǎn)6 上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則
　考點(diǎn)7 債券回購(gòu)交易的清算與交收
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解
第十章 證券登記與交易結(jié)算
　考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點(diǎn)知識(shí)清單
　考點(diǎn)1 證券登記
　考點(diǎn)2 清算與交收的含義
　考點(diǎn)3 清算與交收的聯(lián)系與區(qū)別
　考點(diǎn)4 滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收
　考點(diǎn)5 清算與交收的原則
　考點(diǎn)6 結(jié)算賬戶管理
　考點(diǎn)7 證券交易的結(jié)算流程
　考點(diǎn)8 證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類
　考點(diǎn)9 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測(cè)題
　參考答案及詳解