2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導用書：證券投資基金（新大綱版）

第一章 證券投資基金概述
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
第四節(jié) 證券投資基金的運作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
強化訓練
答案詳解
第二章 證券投資基金的類型
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
第八節(jié) QDII基金
強化訓練
答案詳解
第三章 基金的募集、交易與登記
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
第二節(jié) 開放式基金的募集與認購
第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回
第四節(jié) 開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的募集與交易
第六節(jié) 上市開放式基金(LOF)的募集與交易
第七節(jié) 開放式基金份額的登記
強化訓練
答案詳解
第四章 基金管理人
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金管理人概述
第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 基金投資運作管理
第四節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
強化訓練
答案詳解
第五章 基金托管人
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金托管人概述
第二節(jié) 機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
第三節(jié) 基金財產(chǎn)保管
第四節(jié) 基金資金清算
第五節(jié) 基金會計復核
第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督
第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
強化訓練
答案詳解
第六章 基金的市場營銷
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金營銷概述
第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計與定價
第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
第四節(jié) 基金銷售機構(gòu)的準人條件與職責
第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范
第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
第七節(jié) 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制
強化訓練
答案詳解
第七章 基金的估值、費用與會計核算
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費用
第三節(jié) 基金會計核算
第四節(jié) 基金財務(wù)會計報告分析
強化訓練
答案詳解
第八章 基金利潤分配與稅收
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金利潤
第二節(jié) 基金利潤分配
第三節(jié) 基金稅收
強化訓練
答案詳解
第九章 基金的信息披露
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 我國基金信息披露制度體系
第三節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務(wù)
第四節(jié) 基金募集信息披露
第五節(jié) 基金運作信息披露
第六節(jié) 基金臨時信息披露
第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露
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第十章 基金監(jiān)管
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管
第四節(jié) 基金運作監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
強化訓練
答案詳解
第十一章 證券組合管理理論
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 證券組合管理概述
第二節(jié) 證券組合分析
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型
第四節(jié) 套利定價理論
第五節(jié) 有效市場假設(shè)理論及其運用
第六節(jié) 行為金融理論及其應用
強化訓練
答案詳解
第十二章 資產(chǎn)配置管理
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較
強化訓練
答案詳解
第十三章 股票投資組合管理
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 股票投資組合的目的
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略
第三節(jié) 股票投資風格管理
第四節(jié) 積極型股票投資策略
第五節(jié) 消極型股票投資策略
強化訓練
答案詳解
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量與評價