刑法基本原則問題研究

　　本書共分為五章：第一章，刑法基本原則概說。本章主要針對刑法基本原則存在的爭論展開科學界定與理論定位，并專辟一節(jié)闡述刑法基本原則與我國傳統(tǒng)法律文化之間的關系。首先對刑法的基本原則進行科學界定，在比較現(xiàn)有的各種觀點后，作者認為刑法的基本原則應當是指刑法本身所特有的，貫穿全部刑法規(guī)范，具有指導和制約全部刑事立法和刑事司法意義，并體現(xiàn)我國刑事法制的基本性質與基本精神的準則、規(guī)則；繼而討論了刑法基本原則的理論定位，分析刑法立法把罪刑法定、適用刑法人人平等、罪刑相適應三原則作為基本原則的理論根據(jù)及現(xiàn)實意義；本章在第三部分論述了刑法基本原則與我國法律文化之間的關系，這是目前我國刑法理論研究的空白，也是本章的看點之一。第二章，大陸法系刑法基本原則。本章分為三個部分，分別介紹了大陸法系國家的罪刑法定原則、法益保護原則及責任主義原則。由于大陸法系與我國犯罪構成體系存在著差異，介紹大陸法系刑法的基本原則具有借鑒意義。第三章，罪刑法定原則。本章共分為八個部分：第一部分，罪刑法定原則的歷史沿革。該部分從罪刑法定原則的早期思想淵源，到啟蒙思想家的初步論述，再到大陸法系、英美法系及中國、前蘇聯(lián)等國家刑法的規(guī)定，對罪刑法定原則的歷史沿革過程進行了系統(tǒng)的闡述。第二部分f罪刑法定原則的技術與價值。該部分闡述了罪刑法定視野下形式主義與實質主義的對立格局與罪刑法定原則的技術與價值。第三部分，罪刑法定原則的理論基礎。該部分闡述了大陸法系國家傳統(tǒng)的罪刑法定原則的理論基礎為三權分立理論和心理強制理論。但三權分立理論和心理強制理論已經(jīng)不適應現(xiàn)今的實際情況，只具有沿革上的意義。現(xiàn)代意義的罪刑法定原則的理論基礎為民主主義和保障人權。而在我國，罪刑法定原則的理論基礎是社會主義法制的必然要求。第四部分，我國刑法中的罪刑法定原則的條文釋義。該部分分別闡述了我國《刑法》第3條規(guī)定的“法律”、“明文”、“依照法律定罪處刑”的含義。本章是針對目前罪刑法定原則研究的薄弱之處展開的。第五部分，罪刑法定原則的價值蘊涵。該部分從古典學派的個人本位的罪刑法定原則到近代學派社會本位的罪刑法定原則，從絕對的罪刑法定原則到相對的罪刑法定原則，對罪刑法定原則的價值蘊涵進行了論述。罪刑法定原則傾向于保障人權，但也可兼顧社會保護機能，由此體現(xiàn)刑法的公正性與謙抑性的價值。第六部分，罪刑法定原則的立法體現(xiàn)及司法適用。該部分對罪刑法定原則的立法體現(xiàn)、司法適用展開了論述：在立法體現(xiàn)方面，分別論述了大陸法系、英美法系國家及中國的罪刑法定原則的立法體現(xiàn)；在司法適用方面，分別從司法認定、司法解釋、司法裁量等方面進行論述。第七部分，罪刑法定原則與類推制度的存廢之爭。對于類推制度，有永久保留說、暫時保留說、立即廢止說的爭論。該部分介紹了這三種觀點，并提出自己的觀點，贊同立即廢止說，主張在刑法中應廢止類推制度，明確規(guī)定罪刑法定原則，并提出五點理由進行論證。第八部分，完善罪刑法定原則之建議。該部分分五項內容：由社會保護機能向人權保障機能的轉化；完善罪刑設置模式；完善刑法規(guī)范關于罪與刑的確定；追求刑法調控范圍和刑罰運用程度的合理性；理性對待司法解釋。第四章，適用刑法人人平等原則。本章共分為五個部分，分別是適用刑法人人平等原則的概說、歷史沿革、條文釋義、價值蘊涵、立法體現(xiàn)及司法適用。作者認為適用刑法人人平等原則來自于啟蒙學派主張的天賦人權說，其基本含義分為兩個方面：就犯罪人而言，任何人犯罪，都應當受到法律的追究，任何人不得享有超越法律規(guī)定的特權；就被害人而言，任何人受到犯罪侵害，都應當依法追究，保護被害人的權益。適用刑法人人平等原則主要體現(xiàn)為定罪、量刑、行刑上的平等。在司法層面貫徹適用刑法人人平等原則，主要表現(xiàn)在以下幾個方面；一是必須嚴格貫徹適用程序和管轄原則上的平等；二是必須嚴格貫徹罪名認定上的平等；三是必須嚴格貫徹刑罰制裁上的平等；四是必須嚴格貫徹量刑和執(zhí)行上的平等。第五章，罪刑相適應原則。本章共分為七個部分：第一部分為罪刑相適應原則的概說。首先闡述罪刑相適應原則的稱謂之爭，接著回溯了罪刑相適應的歷史發(fā)展以及在我國的立法過程。第二部分是罪刑相適應原則的理論基礎。從對罪刑相適應之理論基礎的源頭報應主義開始，到一般預防主義，個別預防主義，最后到一體論的介紹中，揭示出它們各自不同的罪刑相適應，或者說揭示了罪刑相適應之內涵發(fā)展演變的歷程，也為論題的充分展開奠定了基礎。第三部分是罪刑相適應原則的價值蘊涵。分別闡述了大陸法系國家與我國罪刑相適應原則的價值蘊涵，并作了進一步的理論分析。第四部分是罪刑相適應原則的條文釋義。就我國《刑法》第5條規(guī)定的“刑罰的輕重” 、“應當”、“罪行”、“刑事責任”、“相適應”展開論述。第五部分是罪刑相適應原則與刑罰個別化的關系。這一部分簡介了關于罪刑的刑法邏輯結構的爭議，并對本文中的罪刑結構作出界定。闡述了罪刑相適應原則與刑罰個別化的關系，提出刑罰個別化是罪刑相適應原則的題中應有之義。第六部分，罪刑相適應原則在我國刑法中的立法體現(xiàn)及司法適用。我國刑法從總則到分則，從宏觀層面到微觀層面的制度設計都充分體現(xiàn)了刑罰與犯罪行為的社會危害性和犯罪人的人身危險性相適應的原則。第七部分，罪刑相適應原則立法之不足及其彌補。我國刑法立法在貫徹罪刑相適應原則上已做得相當不錯，但是在一些微觀層面及縱橫協(xié)調上仍存在著不足：諸如刑法條文的修正、法定刑的合理配置、具體罪間法定刑的橫向協(xié)調等問題。本部分旨在找出這些不足之處，并提出一些完善的建議。

　　劉霜，女，1976年10月出生，河南省南陽鄧州人。1999年獲法學學士學位，2003年獲法學碩士學位，現(xiàn)為河南大學現(xiàn)代法制研究中心專職研究員，河南大學法學院講師，西南政法大學刑法專業(yè)博士，重慶人大首屆立法助理。先后在《河北法學》、《重慶法學》、《云南法學》、《安徽大學法律評論》、《公民導刊》、《河南大學學報》、《西南政法大學學報》、《信陽師范學院學報》等學術期刊發(fā)表學術論文十余篇，參編《瀆職犯罪的理論及實踐問題研究》、《刑法新編罪名研究》、《刑事案例訴辯審評》、《刑法學》等學術著作或教材。